中證協啟動2020年度券商建設實踐評估工作
據內媒報道,中國證券業協會啟動2020年度證券公司文化建設實踐評估工作。
在中證協下發的《關於啟動2020年度證券公司文化建設實踐評估工作的通知》中,具體評估指標包括基礎評估指標、加分事項、扣分事項三個方面,評估結果由高至低分為A、B、C、D四類等級。
存在以下情形的券商直接被評為D類,包括:拒絕或阻礙文化建設實踐評估;評估中存在隱瞞重大事實、提供虛假材料、誤導性陳述、重大遺漏等情形的;公司治理機制存在重大缺陷或失靈,反映出證券公司文化建設存在重大問題或缺陷的;公司發生重大違法違規或風險事件,反映出證券公司文化建設存在重大問題或缺陷的。
關注uSMART
重要提示及免責聲明
盈立證券有限公司(「盈立」)在撰冩這篇文章時是基於盈立的內部研究和公開第三方資訊來源。儘管盈立在準備這篇文章時已經盡力確保內容為準確,但盈立不保證文章資訊的準確性、及時性或完整性,並對本文中的任何觀點不承擔責任。觀點、預測和估計反映了盈立在文章發佈日期的評估,並可能發生變化。盈立無義務通知您或任何人有關任何此類變化。您必須對本文中涉及的任何事項做出獨立分析及判斷。盈立及盈立的董事、高級人員、僱員或代理人將不對任何人因依賴本文中的任何陳述或文章內容中的任何遺漏而遭受的任何損失或損害承擔責任。文章內容只供參考,並不構成任何證券、金融產品或工具的要約、招攬、建議、意見或保證。
投資涉及風險,證券的價值和收益可能會上升或下降。往績數字並非預測未來表現的指標。