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國聯證券(01456.HK)收到中國證監會行政監管措施決定書
格隆匯 11-20 22:48

格隆匯11月20日丨國聯證券(01456.HK)發佈公告,近日,公司收到中國證券監督管理委員會《關於對國聯證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定》,具體內容如下:“經查,我會發現你公司在籌劃重大資產重組過程中存在以下問題:一是未有效評估監管政策,對重組備選方案准備不足;二是未審慎評估對證券市場的影響。上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第(八)項等規定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,我會決定對你公司採取出具警示函的行政監管措施。

對此,公司高度重視,將進一步加強合規管理,做好信息披露工作。目前,公司經營情況正常,敬請投資者注意投資風險。

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