證監會:第二季對持牌機構進行74次現場視察
證監會發表最新的《季度報告》。在今年4月至6月期間的第二季,持牌機構及人士和註冊機構的總數為46,824,其中持牌機構的數目為3,109家。該會對持牌機構進行了74次現場視察,以查核它們遵守相關監管規定的情況。
該會認可公開發售的41隻單位信託及互惠基金(包括28隻在香港註冊成立的基金)和24項非上市結構性投資產品。
另外,審閱了82宗新上市申請,其中包括三宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。在檢視各上市公司的披露情況時,根據第179條就18宗個案發出指示以收集更多資料,及就一宗交易以書面形式闡述本會所關注的事項。
期內,對8家持牌機構及2名人士採取了紀律處分,涉及的罰款總額達6,750萬元。在原訟法庭取得針對8名人士的取消資格令,原因是他們違反了作為上市公司董事的職責。因應股價及成交量的異動,提出了2,366項索取交易及帳戶紀錄的要求。
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