證監會發表《季度報告》，於7月至9月季度虧損1.23億元，去年同期虧損1.78億元。收入3.87億元，按年升19.06%。支出5.09億元，按年升1.32%。截至今年9月底止，證監會預留34億元作日後可能購置辦公室物業之用後，儲備維持在43億元。 證監會上季合共處理147宗上市申請，已完成審閱其中52宗，當中新上市申請佔39宗。截至今年9月底止三個季度，證監會完成審閱378宗上市申請。 截至9月底，證監會認可ETF共有175隻，市值達到3,695億元。滬深港ETF通方面，南向交易的日均成交額錄得36億元，佔季內合資格香港ETF日均成交額的15%，以六個月計(即自3月底)，該佔比增長了一倍。 此外，季內證監會新註冊了36家開放式基金型公司，因此這類公司的數目按年增長87%至187家。在香港註冊成立的基金季內繼續錄得淨資金流入117億元。