您正在瀏覽的是香港網站,香港證監會BJA907號,投資有風險,交易需謹慎
廣發証券(01776.HK)遭中證監行政處罰1,022萬人幣
阿思達克 09-25 09:18
廣發証券(01776.HK)公布,有關中國證監會對集團違法違規行為進行立案調查、於今年9月22日,公司收到中國證監會《行政處罰決定書》([2023]65號)。 中國證監會認為,廣發証券在為美尚生態2018年非公開發行股票提供保薦服務過程中,未遵守業務規則和行業規範,未對美尚生態的發行申請文件進行審慎核查,出具的保薦書等文件存在虛假記載,構成2005年《證券法》第一百九十二條的違法行為。廣發証券未審慎核查美尚生態發行募集文件的真實性和準確性的行為,違反了《證券發行與承銷管理辦法》(證監會令第144號)第二十八條的規定,構成「其他違反證券承銷業務規定的行為」。對於廣發証券上述違法行為,美尚生態項目保薦代表人王鑫、楊磊傑是直接負責的主管人員。 中證監對廣發証券責令改正,給予警告,沒收保薦業務收入94.34萬人民幣(下同),及處以94.34萬元罰款;沒收承銷股票違法所得783.02萬元,並處以50萬元罰款。中證監又對王鑫、楊磊傑給予警告,分別處以25萬元罰款。
關注uSMART
FacebookTwitterInstagramYouTube 追蹤我們,查閱更多實時財經市場資訊。想和全球志同道合的人交流和發現投資的樂趣?加入 uSMART投資群 並分享您的獨特觀點!立刻掃碼下載uSMART APP!
重要提示及免責聲明
盈立證券有限公司(「盈立」)在撰冩這篇文章時是基於盈立的內部研究和公開第三方資訊來源。儘管盈立在準備這篇文章時已經盡力確保內容為準確,但盈立不保證文章資訊的準確性、及時性或完整性,並對本文中的任何觀點不承擔責任。觀點、預測和估計反映了盈立在文章發佈日期的評估,並可能發生變化。盈立無義務通知您或任何人有關任何此類變化。您必須對本文中涉及的任何事項做出獨立分析及判斷。盈立及盈立的董事、高級人員、僱員或代理人將不對任何人因依賴本文中的任何陳述或文章內容中的任何遺漏而遭受的任何損失或損害承擔責任。文章內容只供參考,並不構成任何證券、金融產品或工具的要約、招攬、建議、意見或保證。
投資涉及風險,證券的價值和收益可能會上升或下降。往績數字並非預測未來表現的指標。
uSMART
輕鬆入門 投資財富增值
開戶