廣發証券(01776.HK)就美尚生態保薦服務存違規行為 遭中證監罰款
廣發証券(01776.HK)公布,昨日(17日)收到中國證監會《行政處罰事先告知書》(處罰字[2023]40號),有關廣發証券擔任美尚生態2018年非公開發行股票項目的保薦(主承銷)機構,而簽字保薦代表人為王鑫和楊磊傑。經查,廣發証券涉嫌在提供服務過程中未勤勉盡責,出具含有虛假記載的文件。
中國證監會擬決定對廣發証券責令改正,給予警告,沒收保薦業務收入94.34萬元人民幣(下同),並處以94.34萬元罰款;沒收承銷股票違法所得783.02萬元,並處以50萬元罰款。另外,對王鑫、楊磊傑給予警告,並分別處以25萬元罰款。
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