【Ark旗下基金持仓变化小结,2022年01月12日】
ARKK再增持Palantir(PLTR.N)30万股;同时接近清仓DocuSign(DOCU.O),当前持股仅212股。ARKW增持Coinbase(COIN.O)约10万股,增持比例10.65%。
据IHS Markit Ltd.的数据,ARKK的做空权益占已发行股票的比例已跃升至6.86%,略低于去年末的历史高点6.89%。
ARKK目前基金规模143亿美元,是“木头姐”的方舟投资管理公司的旗舰基金。在2020年时,它曾因重仓押注特斯拉等创新型科技股而大放异彩,取得了近150%的超高收益。然而从去年开始,ARKK的表现开始逐渐令人失望,全年收跌24%,引发了不少投资者抛售。
与之相对的是,专注做空ARKK的Tuttle资本做空创新ETF(SARK)成了赢家,自去年11月推出以来,这只基金已经上涨了近40%。
今年以来,随着美联储的政策风向转向鹰派,刺激美国国债收益率走高,投资者对ARKK的抛售速度更是进一步加快,已经快于科技股整体下跌速度,ARKK成为空头们的“猎杀目标”。
市场上多数人认为,低利率的时代已经过去,这将打击那些估值昂贵、财报亏损的成长型公司——而这些公司恰恰是“木头姐”的基金最青睐的标的。
彭博智库(Bloomberg Intelligence)ETF分析师Eric Balchunas表示:“一方面,这是一项目前正在生效的交易,人们总喜欢搭上这一趋势的顺风车;但另一方面,这也是有风险的,因为美联储哪怕发表一点点鸽派言论,都可能导致ARKK的飙升…做空ARKK几乎就像是押注美联储已经确定会这样做(退出宽松货币政策)。”
实际上,目前做空ARKK的成本已经相对较高。根据S3 Partners编制的数据,目前做空ARKK的融券利率在5%左右。相比之下,规模为2048亿美元的景顺QQQ信托系列(QQQ)的做空融券利率仅为0.3%,该基金今年迄今已下跌逾6%。
“ARKK业绩不佳已不是什么秘密,在这样一位备受瞩目的基金经理的领导下,人们必然集体性涌向一边。”数据提供商ETF Trends的首席投资官戴夫 纳迪格(Dave Nadig)表示。
【ARK系列ETF介绍】
①ARKK:以颠覆性创新产业为主要投资标的
ARKK专门投资革命性创新的公司,在5个美股ETF中,ARKK投资的公司类型最多元化,包括基因科技、全自动化、物联网及金融科技相关的公司,可以说是其余4个ETF的合体。
②ARKQ:以自动科技自动机器人技术为主要投资标的
ARKQ投资的公司专注于机器人自动化相关的公司,当中投资自动驾驶的公司占比最多,其次为自动化机器人、3D打印、储能技术、太空探索等的相关公司。
③ARKF :以金融科技创新为主要投资标的
ARKF主力投资金融科技相关公司,其中包括交易平台、区块链、众筹平台等等相关公司。
④ ARKW:以"下一代网络"为主要投资标的
ARKW专门投资"下一代网络"的公司,当中占比最多的公司为云计算、其次为网络安全、电子商务、大数据、人工智能等相关公司。
⑤ ARKG:以生物基因科技创新为主要投资标的
ARKG这只ETF主要专注于基因革命领域,包括基因编辑技术CRISPR、基因诊断治疗、靶向治疗、生物信息。
⑥ ARKX: ARKX是美股市场里的第一支太空概念ETF。
ARKX基金中80%的资金将投资于探索地球表面以外的技术类、产品类、服务类的领先公司。
【uSMART目前支持部分美股10倍杠杆日内交易】
以上数据为Cathie Wood个人/所在机构的过往操作,其交易背后之投资逻辑并不明确,不代表投资建议,注意风险。