中证监向中金(03908.HK)采取监管谈话 批其於联想集团申请科创板上市时无尽责
中国证监会批评券商中金公司(03908.HK),在联想集团(00992.HK)申请在上海科创板上市的事,没有勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序,主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见,相关程序及获取证据不足以支持披露内容,未能完整、准确评价发行人科创属性。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,中证监会决定对中金采取监管谈话的监督管理措施。
联想集团10月申请在上海科创板上市,但其後撤回。
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