中信銀行(00998.HK)被罰2,890萬人幣 基本完成整改
人民銀行披露信息顯示,中信銀行(00998.HK)(601998.SH)因「未按規定保存客戶身份資料和交易記錄」等多項違法違規行為被人行罰款2,890萬元人民幣。這是人行2019年對中信銀行檢查發現問題的處理結果。
自2019年接受檢查期間,該行按照「立查立改、舉一反三」原則,積極開展整改工作。截至目前,具體問題已基本完成整改。中信銀行表示,將繼續嚴格執行人行反洗錢各項規定,秉承「重整改、強合規、防風險、提質效」反洗錢管理目標,進一步加大投入,推進反洗錢風險管理能力不斷提升。
關注uSMART
重要提示及免責聲明
盈立證券有限公司(「盈立」)在撰冩這篇文章時是基於盈立的內部研究和公開第三方資訊來源。儘管盈立在準備這篇文章時已經盡力確保內容為準確,但盈立不保證文章資訊的準確性、及時性或完整性,並對本文中的任何觀點不承擔責任。觀點、預測和估計反映了盈立在文章發佈日期的評估,並可能發生變化。盈立無義務通知您或任何人有關任何此類變化。您必須對本文中涉及的任何事項做出獨立分析及判斷。盈立及盈立的董事、高級人員、僱員或代理人將不對任何人因依賴本文中的任何陳述或文章內容中的任何遺漏而遭受的任何損失或損害承擔責任。文章內容只供參考,並不構成任何證券、金融產品或工具的要約、招攬、建議、意見或保證。
投資涉及風險,證券的價值和收益可能會上升或下降。往績數字並非預測未來表現的指標。