報告亦指出，有港交所的業務人員為求上市部更快給予申請人回覆，重複提及有關申請人的可取性或把電郵抄送李小加，證監會直斥此類行為並不恰當，而且可能會對上市部履行其監管責任的表現及有關觀感造成影響。

此外，證監會亦表示，港交所各業務相關部門應避免就準上市申請人提出關於《上市規則》的具體問題和其他涉及監管的查詢作出回應。港交所稱會向申請人表明任何關於《上市規則》的問題均應直接向上市部提出。證監會建議，港交所應迅速進行徹底、全面的研究，以釐清並制定各項「職能分隔」的規則和程序。港交所發言人就檢討報告回應稱，感謝證監會在報告中向其提出的建議，港交所會繼續與證監會緊密合作，完善和進一步提升上市制度的競爭力。