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《復牌公告》新西蘭金管局指控CLSA PREMIUM(06877.HK)附屬觸犯反洗錢法要求罰款 今午復牌
阿思達克 06-24 12:20
CLSA PREMIUM(06877.HK)公布,附屬CLSAP NZ收到新西蘭金融市場管理局,指稱CLSAP NZ違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(「AML/CFT」)法》向新西蘭高等法院提交之申索陳述書。

金融市場管理局指稱,於2015年4月至2018年11月期間,CLSAP NZ多次未能按照《AML/CFT法》進行充分的客戶盡職審查及加強客戶盡職審查、終止業務關係、匯報可疑交易及留存記錄。金融市場管理局正尋求對CLSAP NZ施加罰款及支付訴訟費用,預期有關違規行為每一公司之最高罰款額為200萬新西蘭元。

公司現正就上述事項尋求法律意見。股份今午(24日)復牌。

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