中信証券(06030.HK)收監管函 項目保薦過程違規兩保薦代表人遭處分
深交所公布對中信証券(06030.HK)(600030.SH)的監管函,指出於2021年6月30日,深交所受理其推薦的陝西嘉禾生物科技股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市的申請。經查明,在擔任項目保薦人過程中,存在對發行人境外存貨核查程序執行不到位、未充分關注發行人境外銷售交易存在異常及內部控制存在薄弱環節、發表的核查意見不準確等違規行為。根據相關規定,深交所決定對中信証券採取書面警示的自律監管措施,並對保薦代表人韓崑崙、段曄給予通報批評的處分。
關注uSMART
重要提示及免責聲明
盈立證券有限公司(「盈立」)在撰冩這篇文章時是基於盈立的內部研究和公開第三方資訊來源。儘管盈立在準備這篇文章時已經盡力確保內容為準確,但盈立不保證文章資訊的準確性、及時性或完整性,並對本文中的任何觀點不承擔責任。觀點、預測和估計反映了盈立在文章發佈日期的評估,並可能發生變化。盈立無義務通知您或任何人有關任何此類變化。您必須對本文中涉及的任何事項做出獨立分析及判斷。盈立及盈立的董事、高級人員、僱員或代理人將不對任何人因依賴本文中的任何陳述或文章內容中的任何遺漏而遭受的任何損失或損害承擔責任。文章內容只供參考,並不構成任何證券、金融產品或工具的要約、招攬、建議、意見或保證。
投資涉及風險,證券的價值和收益可能會上升或下降。往績數字並非預測未來表現的指標。