中國證券監督管理委員會上海監管局網站上周五(17日)發布行政執法決定，對申萬宏源證券有限公司採取責令增加合規檢查次數措施。 上海監管局表示，申萬宏源與螞蟻財富(上海)金融信息服務合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處於公司自身控制範圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料，違反相關規定。 上海監管局責令申萬宏源，自監督管理措施決定作出之日起的一年內，需要每三個月開展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內，向局方報送合規檢查報告。